7月23日股票配資炒股公司，新三板上市公司邁科期貨披露公告稱，近日收到中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）出具的《關于取消邁科資源管理（上海）有限公司風險管理公司設立備案的函》。因子公司邁科資源凈資本、風險覆蓋率兩項指標連續(xù)6個月不符合規(guī)定標準，中期協(xié)取消邁科資源風險管理公司設立備案。
風險子公司被取消設立備案
公告顯示，因邁科資源凈資本、風險覆蓋率兩項指標自2023年12月底不符合規(guī)定標準。限期整改后，邁科資源凈資本、風險覆蓋率指標未見改善。截至2024年6月底，邁科資源凈資本-1112.49萬元；因凈資本為負值、風險資本準備85.33萬元，風險覆蓋率為-1303.79%。兩項風險控制指標連續(xù)6個月不符合規(guī)定標準。
根據(jù)《期貨風險管理公司風險控制指標管理辦法（試行）》第三十二條規(guī)定，中期協(xié)取消邁科資源風險管理公司設立備案。
記者查詢到，中期協(xié)發(fā)布實施的《期貨風險管理公司風險控制指標管理辦法（試行）》第三十二條規(guī)定：風險管理公司風險控制指標連續(xù)6個月無法符合規(guī)定標準的，協(xié)會可以取消風險管理公司設立備案。
根據(jù)配套的《風險管理公司風險控制指標匯總表》，期貨風險管理公司凈資本不得低于人民幣1億元（預警標準1.2億元）、風險覆蓋率不得低于100%（預警標準120%）、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%（預警標準24%）、流動性覆蓋率不得低于100%（預警標準120%）。
對于取消風險管理公司設立備案對公司的影響，邁科期貨表示，公司高度重視，風險管理公司備案的取消，使得子公司基差貿(mào)易、倉單服務、合作套保等相關業(yè)務不能繼續(xù)開展，將給公司未來業(yè)務發(fā)展和盈利能力產(chǎn)生不利的影響。公司將采取多項措施，盡可能提升子公司凈資本、風險覆蓋指標，加強團隊管理和建設，提高風險防范能力，力爭盡快達到監(jiān)管要求，再次申請備案并獲取風險管理業(yè)務資格。
業(yè)務款項被控股股東占用
同日，邁科期貨還披露了《關于控股股東及其關聯(lián)方資金占用進展情況的公告》，說明了邁科資源倉單質(zhì)押業(yè)務款項被控股股東占用等事項。
公告稱，邁科資源與廣州創(chuàng)融金屬資源有限公司、廣州富利金屬資源有限公司、寧波道筑供應鏈管理有限公司開展倉單質(zhì)押業(yè)務，到期后未能收回，截至2023年末賬面余額合計16038.79萬元。
根據(jù)邁科資源委托律師收集的相關材料，以及上述企業(yè)工商登記資料，上述三家公司與公司控股股東西安邁科金屬國際集團有限公司存在嚴重人員混同情形，構成關聯(lián)交易及控股股東資金占用。
邁科期貨表示，邁科資源倉單質(zhì)押業(yè)務款項被控股股東占用事項，邁科資源已向控股股東邁科金屬破產(chǎn)管理人申報債權，擬通過破產(chǎn)重整債權申報的方式進行追償，目前處于“已實審暫緩確認”狀態(tài)，暫無具體資金占用清理時間。
除此之外，邁科期貨還存在認購私募基金資金款項被控股股東占用事項。
公司表示，上述事項給公司帶來一定的經(jīng)營風險及不良影響，公司正積極與公司控股股東邁科金屬破產(chǎn)管理人保持溝通，安排專人負責跟進相關事項，必要情況下及時聘請律師，收集相關證據(jù)，通過訴訟等法律手段使資金占用方及時清償相關款項，力爭盡早清理公司控股股東資金占用情形，切實維護中小投資者的合法權益。
企查查顯示，西安邁科金屬國際集團有限公司持有邁科期貨83.17%股權。
董事長等多名高管被罰
針對公司存在的一系列風險，邁科期貨及相關責任主體7月22日收到了中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書，涉及違規(guī)事項類別包括：控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金，公司未在定期報告中如實披露，也未完整披露關聯(lián)方；公司內(nèi)部控制不完善。
一是，邁科期貨控股股東及其關聯(lián)方以開展倉單質(zhì)押業(yè)務為名、以認購私募基金為名實施資金占用。2021年末至2023年末，上述資金占用累計余額分別為0.3億元、2.67億元、2.67億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例分別為4.67%、41.19%、42.49%。邁科期貨未在2021年、2022年定期報告和2023年半年報中披露上述資金占用情況，也未完整披露關聯(lián)方。
二是，邁科期貨個別未取得期貨從業(yè)資格的實習生及員工實際開展客戶聯(lián)系和招攬工作，部分不符合相關條件的從業(yè)人員通過互聯(lián)網(wǎng)開展期貨行情分析等信息傳播活動并對部分品種走勢進行分析預測，公司未能有效實施審核把控，未提前向陜西證監(jiān)局報告，公司相關制度未明確網(wǎng)絡和信息安全工作第一責任人和直接責任人。
陜西證監(jiān)局認為，根據(jù)規(guī)定，邁科期貨董事長姜晴和、董事何晨、財務負責人張彬、董事會秘書王剛作為公司董事及高級管理人員，未能忠實、勤勉地履行職責，未能保證公司披露信息的真實、準確、完整，應對公司信息披露違規(guī)和資金占用問題負主要責任。根據(jù)規(guī)定，何金碧作為公司實際控制人及邁科集團董事長，應對公司資金占用問題負主要責任。
陜西證監(jiān)局決定股票配資炒股公司，根據(jù)規(guī)定，對邁科期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對邁科期貨董事長姜晴和、董事何晨、財務總監(jiān)張彬、董事會秘書王剛以及邁科集團、邁科集團董事長及實際控制人何金碧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
文章為作者獨立觀點，不代表線上配資網(wǎng)觀點
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