【導(dǎo)讀】沙特阿美入股榮盛石化背后，多起內(nèi)幕交易案件浮出水面，私募總裁8個(gè)賬戶(hù)加杠桿交易、董秘哥哥也參與內(nèi)幕交易，監(jiān)管對(duì)其進(jìn)行重罰
去年沙特阿美入股榮盛石化的事情，在資本市場(chǎng)引發(fā)諸多關(guān)注，榮盛石化股價(jià)強(qiáng)勢(shì)上漲，而有人卻提前知道內(nèi)幕消息，并借此交易股票獲利。
最近，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一口氣披露了四份行政處罰決定書(shū)，涉及時(shí)任私募總裁、榮盛能源副總經(jīng)理、榮盛控股總裁辦副主任、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理等四名人員，他們內(nèi)幕交易榮盛石化股票的違法事實(shí)集中曝光，最終四人均被監(jiān)管沒(méi)收違法所得并處以罰款。
沙特阿美入股榮盛石化事件始末
此次證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書(shū)，講述了沙特阿美入股榮盛石化事情的經(jīng)過(guò)。
2022年，沙特阿美開(kāi)始與浙江榮盛控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)榮盛控股）商談收購(gòu)榮盛石化股份。
2022年6月2日，沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長(zhǎng)李某榮舉行視頻會(huì)議。會(huì)上沙特阿美方提出收購(gòu)榮盛石化部分股票的初步意向，并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。8月25日，卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》，雙方同意就股份買(mǎi)賣(mài)事宜及原油采購(gòu)事宜進(jìn)行合理討論。
2023年1月4日，榮盛控股副董事長(zhǎng)項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，群成員包括榮盛控股法務(wù)部總監(jiān)陸某潔、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英。
2023年1月24日、2月14日，項(xiàng)某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會(huì)談，確定了原油、化學(xué)品及股份買(mǎi)賣(mài)等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線(xiàn)上會(huì)議溝通付款流程，參會(huì)人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理周文麗等。
2023年3月23日，榮盛控股召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)，批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。3月24日，卡某尼向李某榮、項(xiàng)某炯提議于3月27日在北京舉行戰(zhàn)略投資簽約儀式。
2023年3月27日16:54，榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》。根據(jù)公告，榮盛控股將其所持有的榮盛石化10.13億股以24.3元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給Aramco Overseas Company B.V.（沙特阿美是其唯一股東）。
2023年3月27日，榮盛石化大漲7.76%，3月28日、29日該股連續(xù)漲停，4月7日一度漲至15.66元/股的位置，但此后股價(jià)出現(xiàn)大幅調(diào)整。
證監(jiān)會(huì)表示，該事件系《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)《證券法》第五十二條，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年8月25日卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》時(shí)形成，公開(kāi)于2023年3月27日。
私募總裁8個(gè)賬戶(hù)加杠桿交易
董秘哥哥也參與內(nèi)幕交易
那么，此次被處罰的四名人員都是怎么知道這個(gè)內(nèi)幕消息的，行政處罰決定書(shū)也做了披露。
王仙鵬是時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁，他認(rèn)識(shí)榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英，而在2023年1月4日項(xiàng)某炯組建的“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群中，全某英是群成員之一。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)王仙鵬與全某英多次通話(huà)聯(lián)絡(luò)。
從2023年3月24日到3月30日，王仙鵬利用自己的普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)，以及妻子、父親、姐姐、姐夫、岳母、堂弟等親屬的股票賬戶(hù)，共計(jì)8個(gè)證券賬戶(hù)交易榮盛石化，并且加了杠桿。
王仙鵬利用這些賬戶(hù)組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入榮盛石化60.49萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為726.53萬(wàn)元，賣(mài)出60.49萬(wàn)股，賣(mài)出金額為889.83萬(wàn)元，經(jīng)計(jì)算獲利162.08萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示，王仙鵬的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收王仙鵬違法所得162.08萬(wàn)元，并處以486.24萬(wàn)元罰款。
而時(shí)任榮盛能源有限公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍，是榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英的哥哥，兩人住在同一小區(qū)，見(jiàn)面接觸較多，彼此關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。
根據(jù)行政處罰決定書(shū)披露的信息，全衛(wèi)軍借用他岳母和其他人的普通股票賬戶(hù)和信用賬戶(hù)，在2023年3月加杠桿交易榮盛石化。其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入榮盛石化45.80萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為559.47萬(wàn)元；賣(mài)出45.80萬(wàn)股，賣(mài)出金額為691.91萬(wàn)元，經(jīng)計(jì)算獲利131.57萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示，全衛(wèi)軍的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收全衛(wèi)軍違法所得131.57萬(wàn)元，并處以394.71萬(wàn)元罰款。
控股股東員工參與內(nèi)幕交易
均被沒(méi)收違法所得并罰款120萬(wàn)元
周文麗是時(shí)任榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理，2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線(xiàn)上會(huì)議溝通付款流程，周文麗參會(huì)。證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券法》第五十一條第四項(xiàng)的規(guī)定，周文麗屬于法定內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知曉?xún)?nèi)幕信息。
周文麗利用她和丈夫的股票賬戶(hù)，加杠桿交易榮盛石化。其在2023年3月23日至27日，買(mǎi)入榮盛石化10.71萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為126.86萬(wàn)元。公告后賣(mài)出10.71萬(wàn)股，賣(mài)出金額為158.08萬(wàn)元，獲利31.01萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示，周文麗的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收周文麗違法所得31.01萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款。
吳妙琴是時(shí)任榮盛控股總裁辦副主任。2022年12月2日，李某榮通過(guò)微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印?！?201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進(jìn)展，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、相關(guān)協(xié)議等。證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券法》第五十一條第四項(xiàng)的規(guī)定，吳妙琴屬于法定內(nèi)幕信息知情人，不晚于2022年12月2日知曉?xún)?nèi)幕信息。
吳妙琴則是使用本人證券賬戶(hù)交易，于2023年2月8日買(mǎi)入榮盛石化15萬(wàn)股，2023年3月6日買(mǎi)入1600股，合計(jì)買(mǎi)入金額為193.29萬(wàn)元。2023年2月13日賣(mài)出1600股，賣(mài)出金額為2.07萬(wàn)元，公告后該賬戶(hù)未交易榮盛石化。截至2023年9月7日，該賬戶(hù)交易榮盛石化對(duì)應(yīng)期末余股市值為220.57萬(wàn)元，賬面獲利31.53萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示，吳妙琴的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令吳妙琴依法處理非法持有的15萬(wàn)股榮盛石化股票配資網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)，沒(méi)收違法所得31.53萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款。
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